中国宝安吧简述宏信证券西安唐延路营业部收警示函涉反洗钱等2宗

首先,它没有履行谨慎审查客户数据的责任。个人客户风险承受能力评估问卷、两项融资业务知识评估表、两项融资业务开办申请表的签名笔迹不一致,70岁以上个人客户合格投资者申请表、风险披露双记录投资者意愿确认表、中国宝安吧客户交易结算资金银行存款协议的签名笔迹不一致。在个人客户申请私募股权管理计划的合格投资者数据中,其工作单位于2019年10月25日提供了其收入证明,全国企业信用信息公示系统显示该单位于2016年6月被注销,中国宝安吧不符合《证券公司内部控制指引》(简媜计字[2003]260号)第二十八条和《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条的要求。

二是反洗钱监控处置措施未及时落实。2020年9月16日,反洗钱管理系统显示,5名客户有“使用同一IPMAC地址进行交易”的预警信息。9月18日,营业部合规人员总结为“与客户联系后,客户确认该账户为本人操作”,“排除可疑,不予报告”。通话记录显示与客户沟通的日期,不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第6 (3)条的规定

数据显示,洪欣证券前身为和兴证券经纪有限责任公司,由四川省六家信托投资机构剥离其证券资产,经证监会批准于2001年8月成立。中国宝安吧2012年11月,经四川省工商行政管理局批准,和兴证券更名为洪欣证券有限责任公司.

中国宝安吧简述宏信证券西安唐延路营业部收警示函涉反洗钱等2宗违规

天空调查显示,洪欣证券的股东包括四川的许多国有资产,其中最大的股东是四川信托有限责任公司,持有60。38% .据洪欣证券官网宣传,其在中国拥有近50家营业网点,其中陕西的营业网点是2015年在中国宝安吧成立的洪欣证券xi安唐嫣路证券营业部

您可以还会对下面的文章感兴趣:

最新评论

◎欢迎参与讨论,请在这里发表您的看法、交流您的观点。